【大纪元2013年08月30日讯】（大纪元记者任义报导）30日下午，中共证监会发布信息，8月16日光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易。对其罚款5.2亿多元，没收非法所得8721万元，并停止光大证券从事自营业务。同时对相关四名责任人终身证券市场禁入。专家称因此受害的股民维权难。
光大证券内幕交易遭重罚并停止自营业务
8月30日下午，中共证监会召开新闻发布会宣布，光大证券在8•16异常交易行为构成内幕交易、信息误导、违反内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。
中共证监会发言人称，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。
披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。
对8•16事件的处罚决定为，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人。
事发后总裁指挥幕后交易
8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96％，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。
据悉，在11时20分左右，计划财务部总经理沈诗光向策略投资部负责人杨剑波询问情况后，向总裁徐浩明汇报大盘暴涨可能和策略投资部的操作有关。
11时59分左右，光大证券董事会秘书梅键在对事件情况和原因并不了解的情况下，轻率地向记者否认市场上"光大证券自营盘70亿元乌龙指"的传闻，误导信息在12时47分发布并被各大门户网站转载。
11时40分至12时40分左右，徐浩明、杨赤忠(助理总裁、分管策略投资部)、沈诗光、杨剑波等人紧急商定卖空股指期货合约、转换并卖出ETF对冲风险，责成杨剑波负责实施。
13时开始，光大证券因重要事项停牌。经过法定的披露程序，14时22分，光大证券公告"当天上午公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题"。
13时至14时22分，光大证券卖空IF1309、IF1312股指期货合约共6240张，获利7414万元。同时，转换并卖出180ETF基金2.63亿份、50ETF基金6.89亿份，规避损失1307万元。以上两项交易获利和避损合计8721万元。
14时22分以后，光大证券继续卖空IF1309股指期货合约(截至收市新增卖开750张，买平200张)。
涉事人员被罚60万终身市场禁入
在此次事件中，光大证券的四位相关决策人，徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波被分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。
公司董秘梅键也因误导公众被罚。身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，对梅键责令改正并罚款20万元。
事发当天光大董秘梅键称，市场上的传闻是因为不了解光大证券严格的风控，根本不存在70亿元乌龙，传闻纯属子虚乌有。股民随后指责梅键在没弄清情况之前就断然否认，有故意掩盖的嫌疑。
专家称因此受害的股民维权难
光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。但专家表示，权益受到损害的投资者，如果通过法律进行维权，赔偿的事情恐怕是一个比较烦琐而麻烦的过程。
中国社科院金融所金融市场研究室副主任尹中立表示，迄今为止，中国有关法律法规还没有对此进行相关的规定，是按照时间区间来划分是否赔偿的标准？还是按照价格来划分？出现异常交易的时间是8月16号11点03分至05分，是不是从03分开始一直到收市结束算是异常交易，所有的投资者的损失都可以得到赔偿？责任的认定还是不清楚。
尹中立称，除了现货市场买卖股票以外，更重要的是参与股指期货的损失可能更大。因为股指期货无论是做空还是做多，一般都有止损位的设定，止损位都不会超过5％。而事件当天，2分钟之内指数一下子上升超过了5％，就意味着很多自动交易的暴仓的设置线就已经过了，很多做空的人在那一刹那可能马上电脑自动平仓，就产生了巨额的损失。
（责任编辑：谢东延）
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本文网址: http://epochtimes.com/gb/13/8/30/n3953393.htm光大证券被罚5亿-乌龙指被认定内幕交易.html 美东时间: 2013-08-30 09:50:16 AM
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